基金从业资格证试题-第46页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A.1年B.6个月C.30天D.15天

[问答]（）是调整各种社会人际关系的基本准则。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎

[问答]下列关于风险价值（VaR）的描述，正确的是（）。A.风险价值与损失的任何特定事件相关B.风险价值是指最大损失金额的价值C.风险价值是指可能发生的最大损失D.风险价值是指发生最大损失的概率

[问答]公募基金和私募基金是按（）进行分类的。A.募集方式B.法律形式C.运作方式D.投资对象

[问答]下列说法符合私募投资基金销售行为规范的是（）。A.销售机构应当妥善保存与私募基金募集业务相关的资料，保存期限不少于20年，且自基金清算终止之日起不得少于10年B.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者C.私募基金可通过海报、户外广告等媒介渠道推介基金D.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访

[问答]基金信息披露中以下不属于严重的违法犯罪行为的有（）。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.承诺收益

[问答]按照投资理念不同，可将基金分为（）。A.主动型基金和被动型基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.封闭式基金和开放式基金D.增长型基金、收入型基金和平衡型基金

[问答]关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易

[问答]关于投资基金的特点，错误的是（）。A.组合投资、专业管理B.专业管理、利益共享C.利益共享、防范风险D.组合投资、风险共担

[问答]（）是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。A.风险应对B.风险识别C.风险评估D.风险管理

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