基金从业资格证试题-第47页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。A.期货市场B.银行存款C.实业D.有价证券

[问答]下列对于专业委员会描述错误的是（）。A.投资决策委员会是基金投资的最高决策机构B.产品审批委员会负责产品战略、方案、运作风险、销售适用性等核定工作C.风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成D.运营估值委员会由投资总监、研究总监、合规风险负责人、运营部负责人等组成

[问答]（）不属于基金宣传推介材料。A.公开出版资料B.宣传单C.指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告D.短信

[问答]基金的财务会计报告通常不包括（）。A.季报B.月报C.年报D.周报

[问答]该基金购买面临破产的公司的债券，这一行为采用的战略形式为（）。A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.危机投资

[问答]合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。合规管理部门的独立性不包括以下（）因素。A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员D.合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动

[问答]关于基金中基金，下列说法不正确的是（）。A.将大部分资产投资于“一篮子”基金B.伴随投资标的分散化的特点C.具有强大的扩张功能D.是指以其他证券投资基金为投资对象的基金

[问答]基金净值公告不包括（）。A.普通基金净值公告B.货币市场基金净值公告C.货币市场基金收益公告D.货币市场基金偏离度公告

[问答]基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）。A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告B.通知基金管理人后再执行投资指令C.通知基金持有人并按其要求处理D.执行投资指令后立即报告中国证监会

[问答]关于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回之间的联系，下列说法错误的是（）。A.对于QDII基金和一般开放式基金的申购和赎回，投资者都可通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行B.QDII基金或一般开放式基金的申购和赎回开放日为证券交易所的交易日C.QDII基金申购和赎回的币种为人民币，不可以接受其他币种的申购、赎回D.对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项

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