基金从业资格证试题-第49页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别表现在（）。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易B.远期合约是标准化合约，期货合约是非标准化合约C.期权合约通过实物交割完成交易D.互换合约具有杠杆效应

[问答]下列不属于可转换债券的基本要素的是（）。A.标的股票B.赎回条款C.转换价格D.认股权证

[问答]下列关于基金投资咨询的说法，错误的是（）。A.基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果B.基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息C.客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人D.基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密

[问答]中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2年B.3年C.4年D.5年

[问答]偏股型混合基金的股票配置比例通常为（）。A.30%~50%B.20%~30%C.50%~70%D.10%~20%

[问答]基金销售适用性管理，不包括（）。A.对基金管理人进行审慎调查B.基金产品风险评价C.投资人风险承受能力调查D.对基金投资人承诺最低收益

[问答]下列不属于ETF特点的是（）。A.独特的实物申购、现金赎回机制B.被动操作的指数基金C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.独特的实物申购、赎回机制

[问答]基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门，其中不包括（）。A.投资、研究、交易部门B.合规与风险部门C.产品营销部门D.前台运营部门

[问答]基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（）原则。A.忠诚尽责B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密

[问答]关于开放式基金，以下描述是正确的是（）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.基金份额持有人不得赎回C.可以在依法设立的证券交易所交易D.开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制

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