基金从业资格证试题-第51页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（）。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务

[问答]风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。以上内容体现了基金管理公司风险管理的（）原则。A.最高性原则B.全面性原则C.权责匹配原则D.定性和定量相结合原则

[问答]以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。A.基金上市交易公告书B.基金资产净值和份额净值公告C.基金定期报告D.基金份额发售公告

[问答]基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45

[问答]通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险

[问答]投资者需求包括投资目标和投资限制，则以下关于投资目标的说法，不正确的是（）。A.投资目标由投资者的风险容忍度和收益要求决定B.投资者的风险承担能力和意愿决定了其风险容忍度C.相对个人投资者，通常认为机构投资者的风险承担意愿更为重要D.投资者承担风险的能力和意愿可通过管理人与投资者进行风险讨论或投资者填写调查问卷得知

[单选]基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起（）个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备。

[问答]督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A.基金业协会B.证券业协会C.董事会D.中国证监会及相关派出机构

[问答]基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.基金公司投资决策的依据

[问答]对客户来说，通过银行代销销售基金优势不包括（）。A.对客户来说，银行最有安全感和信赖感B.网点众多，便于传统客户实地交易和咨询C.有相对全面的基金产品和其他金融产品供选择D.银行更专注于基金销售

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