证券从业资格试题-第23页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券公司开展资产管理业务，其投资主办人须具有（）年以上相关从业经历。

[单选]证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（）机制。

[单选]下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。Ⅰ．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ．加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ．与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

[单选]证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。

[单选]下列属于在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（）。

[单选]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

[单选]证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。

[单选]证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

[单选]下列可以担任证券交易所负责人的是（）。

[单选]甲是乙的全资子公司，甲采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。

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