证券从业资格试题-第21页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。

[单选]证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。

[单选]下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。

[单选]有限责任公司章程的内容包括（）。I．公司的名称和住所II．股东的出资方式、出资额和出资时间III．公司的法定代表人IV．股东会会议认为需要规定的其他事项

[单选]（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

[单选]下列有关公积金的说法，错误的是（）。

[单选]收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（）的罚款。

[单选]下列关于公司财务会计制度的说法，正确的有（）。Ⅰ．公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计Ⅱ．股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅Ⅲ．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金Ⅳ．资本公积金可以用于弥补公司的亏损

[单选]下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。Ⅰ．甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润Ⅱ．乙有限责任公司与A限责任公司合并Ⅲ．丙有限责任公司将其一处废弃的办公大楼出售给B公司Ⅳ．丁有限责任公司章程规定的营业期限已经届满，但股东会议作出决议修改了公司章程

[单选]国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、没立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

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