证券从业资格试题-第20页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。

[单选]下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。

[单选]证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。

[单选]按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。

[单选]下列说法正确的是（）。①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

[单选]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务币和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。I．薪酬与提名委员会II．审计委员会III．风险控制委员会IV．风险规避委员会

[单选]甲有限合伙企业成立于2016年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。2017年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。2018年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。

[单选]下列关于公司责任的说法，正确的有（）Ⅰ．股份有限公司的股东以其私人财产对公司债务承担责任Ⅱ．公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ．有限责任公司的股东以其认缴的出资额对公司债务承担责任Ⅳ．公司以未分配利润对公司债务承担责任

[单选]同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。

[单选]普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。Ⅰ．资产总额Ⅱ．税后利润的多少Ⅲ．未来发展需要Ⅳ．负债总额

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