证券从业资格试题-第47页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]在资产管理集合计划存续期间，客户少于（）人的，集合计划应当终止。

[单选]对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告或者报批。

[单选]会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入（）。

[单选]按照《证券公司全面风险管理规范》的要求（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。

[单选]申请合格境外机构投资者资格，应当具备的条件有（）。Ⅰ．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

[单选]以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

[单选]下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。

[单选]有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。I．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II．净资产低于实收资本的50%，或者负债达到净资产的50%III．不能清偿到期债务IV．国务院证券监督管理机构认定的其他情形

[单选]按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

[单选]公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。

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