证券从业资格试题-第49页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。

[单选]有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。

[单选]下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。

[单选]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检査、调査职权行为的可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

[单选]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员

[单选]针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

[单选]上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。

[单选]下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。

[单选]代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

[单选]将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。

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