证券从业资格试题-第50页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。①中国香港银行公会②中国香港政府③中国香港交易所④中国香港保险业联会

[单选]按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（）事项。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③公司地址④股票的编号⑤公司成立日期

[单选]下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是（）。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的交易活动④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

[单选]关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是（）。

[单选]诚信信息中的基本信息通过（）采集。Ⅰ．协会会员信息管理系统Ⅱ．协会人员信息管理系统Ⅲ．从业人员信息管理系统Ⅳ．诚信信息系统

[单选]公司公开发行新股，应当符合（）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机构

[单选]非公开募集基金应当向合格投资者募集，前述合格投资者，是指（）的单位和个人。Ⅰ．其基金份额认购金额不低于规定限额Ⅱ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ．达到规定资产规模或者收入水平Ⅳ．具备证券投资经验

[单选]以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。

[单选]（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

[单选]注册会计师申请证券许可证应当执业质量和职业道德良好，在以往（）年职业活动中没有违法违规行为。

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