证券从业资格试题-第60页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]一般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。①发行的银行②银行的银行③监管的银行④政府的银行

[单选]多层次资本市场的意义包括（）①有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力②有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

[单选]在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。①现金②证券③商业汇票

[单选]按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。

[单选]上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

[单选]按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。

[单选]下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。Ⅰ．公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告Ⅱ．公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告Ⅲ．债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保Ⅳ．债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

[单选]基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。Ⅰ．有利于保障基金财产的安全Ⅱ．有利于保护基金份额持有人的合法权益Ⅲ．有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率Ⅳ．有利于维护基金财产的独立性

[单选]下列有关股票发行的说法，正确的有（）。Ⅰ．股票由法定代表人签字，公司盖章；发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样Ⅱ．发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期Ⅲ．公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票Ⅳ．公司发行记名股票，应当置备股东名册

[单选]客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以（）和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

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