证券从业资格试题-第62页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。

[单选]我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。

[单选]为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。

[单选]对理事会人员构成的表述不正确的是（）。

[单选]股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被作出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

[单选]证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。

[单选]法律对股份的转让的限制性规定包括（）。Ⅰ．股东转让其股份，可以在依法设立的证券交易场所内进行Ⅱ．国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让Ⅲ．公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让Ⅳ．记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

[单选]按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

[单选]下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。

[单选]根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。①风险敏感型②风险偏好型③风险中立型④风险规避型

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