证券从业资格试题-第67页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

[单选]证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。每月结束（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

[单选]按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（）人。

[单选]下列私募基金子公司的做法正确的是（）。

[单选]证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。

[单选]首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。①证券投资基金②商业财产保险基金③全国社会保障基金④基本养老保险基金

[单选]中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括（）。

[单选]按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。

[单选]甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。

[单选]上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，（）是必备记载内容。Ⅰ．公司概况Ⅱ．公司上一年度股东大会决议Ⅲ．已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额Ⅳ．公司的实际控制人

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