证券从业资格试题-第69页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券市场监管的原则包括（）。①监督与自律相结合的原则②保护投资者利益原则③“三公”原则④依法监管原则

[单选]主要负责美国的保险监管职责的是（）。

[单选]对于公司洽理情况的分析主要包括（）。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

[单选]下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。

[单选]一个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（）。

[单选]经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（）。①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板③深化金融监管体制改革④管控好金融的高杠杆率和流动性风险

[单选]（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

[单选]金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

[单选]甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。

[单选]未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

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