证券从业资格试题-第83页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。①协议方式②做市方式③竞价方式④合同方式

[单选]证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。

[单选]证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。

[单选]经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。；

[单选]下列经纪人的执业行为，错误的是（）。

[单选]下列有关有限责任公司监事会的说法中，错误的是（）。

[单选]下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

[单选]（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。

[单选]下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等

[单选]根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入的业务的是（）。

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