证券从业资格试题-第85页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

[单选]下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。Ⅰ．促进证券投资基金和资本市场的健康发展Ⅱ．规范证券投资基金活动Ⅲ．保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅳ．提高基金的投资效率

[单选]上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（）。

[单选]2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山②2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元③2015年2月，S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监④2017年，S公司全年的营业收入为4260万元

[单选]下列对证券市场融资描述错误的是（）。

[单选]证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。

[单选]如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（）目标得到了实现。

[单选]证券账户不能用于记载（）。

[单选]2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出，“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量”。①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司

[单选]按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。①从事信托投资业务②从事证券经营业务③向非自用不动产投资④向非银行金融机构和企业投资⑤利用自有资金买卖债券

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