银行合规考试试题-第34页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起（）在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。

[单选]全行任何员工均有权向各级法律与合规部门提出书面合规意见、建议或投诉，采取的方式（）。

[单选]合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。

[单选]合规建设的四个关键方面不包括（）。

[单选]各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。

[单选]对于严格按照授信业务流程及有关法规，在授信业务流程各个环节都勤勉尽职地履行职责的授信工作人员，授信一旦出现问题，（）。

[单选]商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，定期对突发的小概率事件，如市场价格发生剧烈变动，或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计，以评估本行在（）情况下的亏损承受能力。

[单选]个人持有出票人为（）的支票向开户银行委托收款，将款项转入其个人银行结算账户的，应按规定出具有关收款依据。

[单选]单位从其银行结算账户支付给个人银行结算账户的款项，每笔超过（）的，应按规定向其开户银行提供付款依据。

[单选]单位银行结算账户的存款人最多只能在银行开立（）基本存款账户。

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