银行合规考试试题-第36页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]代售基金时哪种营销行为是合规的（）．

[单选]以下哪种代发工资行为存在风险（）．

[单选]以下不符合存款证明开立要求的是（）．

[单选]重要空白凭证管理表书错误的（）．

[单选]以下关于柜员卡、授权卡（密码）管理不正确的是（）．

[单选]反洗钱系统中可疑交易甄别时，在可疑形为描述中，应当（）。否则分行无法掌握该企业（个人）交易特点或各机构的判断依据。

[填空]各机构应指定相对固定人员操作反洗钱系统，在有人员调整时做到（）交接，明确责任。

[单选]反洗钱系统填补过程中，如遇到对公帐户名称少于（）个字节的，则在其后用半角括号对客户身份或名称进行解释。

[单选]反洗钱系统手工录入未通过帐户发生的交易时，应当在客户帐号处输入（）。

[单选]金融机构如发现日常交易中符合可疑交易特征的，10个工作日内应通过手工录入反洗钱系统，超过10个工作日的通过（）手工录入反洗钱系统。

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