银行合规考试试题-第38页-百科知识题库-简明问答题库

当前位置：百科知识 > 银行合规考试试题

分类：

旅游历史科学天文体育文学音乐文化法律常识政治地理影视化学生活自然军事其他

[单选]金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。

[单选]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，为身份不明的客户开立匿名、假名帐户行为的，致使洗钱后果发生的，对金融机构将处以（）罚款；

[单选]境内金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，向中国人民银行报告（）情况。

[单选]履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受（）保护。

[单选]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

[单选]可疑资金交易，系指交易的金额、频率、来源、流向和用途等有（）交易行为。

[单选]可疑交易调查人员对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以（）。

[单选]金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地（）机关报告。

[单选]下列属于国务院有关金融监督管理机构的是（）

[单选]在分行反洗钱领导小组的领导下各机构应成立（）。

<<<36 373839 40 > >>

随机题库