银行合规考试试题-第37页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]各级机构可疑交易报告人员、反洗钱岗位人员应当妥善保存其报送的可疑交易报告及其他相关资料和文件。保存期限为自可疑交易报告之日起至少（）年。

[单选]各分支机构应当通过系统最迟于交易发生后（）个工作日完成大额交易验平及填补工作，（）个工作日完成可疑交易甄别工作。

[单选]以下属于反洗钱系统手工录入交易的是（）。

[单选]两个以上的有权机关或部门对同一存款冻结时，应根据（）办理冻结手续。

[单选]下列交易属于可疑交易的是（）

[单选]单笔或者当日累计人民币交易（）以上或者外币交易等值（）以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应做为大额交易上报。（）

[单选]应当妥善保管和正确使用业务用章，做到（）。

[单选]金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定处罚，对该金融机构直接责任人员给予纪律处分，情节严重的，取消其（）的任职资格。

[单选]（）负责对大额、可疑资金交易报告工作进行监督管理。制定大额、可疑资金交易报告制度。

[单选]金融机构工作人员参与（），为存款人开立银行结算账户，协助进行洗钱活动的，应当给予纪律处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

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