期货法律法规-第24页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。（）A.正确B.错误

[问答]协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。（）A.正确B.错误

[单选]期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对前款规定事项进行检查落实。

[问答]未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万

[问答]期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）A.正确B.错误

[问答]申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）。A.通过中国证监会认可的资质测试B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.有履行职责所必需的时间和精力D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

[问答]推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5

[问答]期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5

[问答]期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理

[单选]对期货公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务的是（）。

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