期货法律法规-第25页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.5

[单选]期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

[问答]期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。A.设立营业部申请书B.拟设立营业部的决议文件C.申请日前2个月月末的风险监管报表D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

[问答]取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加（）组织的后续职业培训。（）A.2;中国证监会B.3;期货业协会C.2;期货业协会D.3;中国证监会

[单选]期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

[问答]（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A.社会保障基金管理机构B.住房公积金管理机构C.保险公司D.证券投资基金管理公司

[问答]全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（）A.正确B.错误

[问答]期货公司持有的金融资产，按照（）采取不同比例进行风险调整。A.分类B.账龄C.流动性D.可回收性

[问答]按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。A.全体股东B.全体董事C.全体董事和全体股东D.总经理

[问答]期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.证券公司

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