期货法律法规-第40页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.拟更换董事长、总经理B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

[问答]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.中国证监会规定的其他事项

[问答]期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日B.每月C.每季D.每周

[问答]期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每半年度结束之日起30个工作日

[问答]期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.10

[问答]2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手;最高价分别为79．69元／手、79．66元／手;最低价分别为79．37元／手、79．45元／手;收盘价分别为79．51元／手、79．44元／手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元／手为基准计算价值。A.79．44B.79．69C.79．62D.79．37

[问答]对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。A.较高比例B.较低比例C.相同比例D.浮动比例

[问答]期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.外汇管理部门D.工商管理部门

[问答]期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会

[问答]有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会

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