期货法律法规-第42页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据（）制定本办法。A.《期货从业人员管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货从业人员执业行为准则》D.《期货公司监督管理办法》

[问答]因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.7

[问答]期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。（）A.正确B.错误

[问答]中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理

[问答]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理

[问答]单位以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，（）。A.对单位判处罚金B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金D.对其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役

[问答]编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。A.期货监督管理部门工作人员B.期货投资者C.科技工作者D.期货经纪公司

[问答]下列说法正确的有（）。A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国监证会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准

[问答]证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A.50%B.100%C.150%D.200%

[问答]甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

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