期货法律法规-第43页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。A.合规、审慎经营B.公平、合规C.审慎、公开D.平等、合法经营

[问答]根据《期货公司风险监管预警管理办法》的规定，（）。A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。B.风险监控指标优于预警标准的连续保持1个月的,风险预警期结束。C.风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。D.风险监管指标优于规定标准的连续保持6个月的,风险预警期结束。

[问答]在期货监管机构的专业监管岗位任职（）以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3年B.5年C.8年D.10年

[问答]期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20

[问答]具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.5;3B.7;5C.10;8D.15;10

[问答]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分

[问答]申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万

[问答]期货公司股东应当按照人数行使表决权。（）A.正确B.错误

[问答]非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从风险保证金账户中划拨。（）A.正确B.错误

[问答]期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费

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