期货法律法规-第50页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3

[问答]非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过（）向期货交易所报告。A.结算会员B.非结算会员C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会

[问答]我国期货交易所的职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

[问答]全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括（）。A.保证金标准B.非结算会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施

[问答]期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是（）。A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.在符合一定条件时可以从事期货交易

[问答]下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担

[问答]下列关于期货交易说法错误的是（）。A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年B.期货交易所理事会负责召集会员大会C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准

[问答]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5

[问答]期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况

[问答]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告。并处以（）万元以下罚款。A.5B.10C.3D.15

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