期货法律法规-第52页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7

[问答]客户保证金未足额追加的，（）。A.期货公司应当相应调减净资本B.期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，否包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

[问答]期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。A.交易数额B.人会时间C.公司利益D.时间

[问答]期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.客户利益优先;公平对待B.客户利益优先;先开发的客户利益优先C.自身利益优先;先开发的客户利益优先D.自身利益优先;公平对待

[问答]期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（）A.正确B.错误

[问答]期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）A.正确B.错误

[问答]期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。A.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D.中国证监会规定的其他材料

[问答]期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构

[问答]依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所

[问答]（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.中国证券监督管理委员会派出机构

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