期货法律法规-第53页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.每日无负债结算制度C.会员分级结算制度D.保证金结算制度

[问答]对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性

[问答]取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5

[问答]未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A.5B.3C.10D.1

[问答]取得期货从业资格考试合格证明的人员，（）向中国期货业协会申请从业资格。A.协会授权机构B.期货交易所C.其本人D.其所在期货经营机构

[问答]按照期货监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事（）业务．A.商品期货经纪B.金融期货经纪C.境外期货经纪D.期货投资咨询

[问答]会员制期货交易所的会员大会由（）召集。A.理事会B.理事长C.董事会D.1/3以上会员

[问答]申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

[问答]证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。A.责令其限期整改B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格C.处以罚款D.对直接责任人员给予纪律处分

[问答]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货结算业务资格申请书B.从事金融期货结算业务的计划书C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

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