期货法律法规-第56页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费

[问答]《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》所称“连续十个交易日”，是指（）。A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日B.行为人连续交易的十个交易日C.所涉及的证券、期货合约连续交易的十个交易日D.行为人获得违法所得

[问答]期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，（）。A.处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金B.处五年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金C.处十年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金D.处十年以上有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金

[问答]下列用语的含义正确的有（）。A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金C.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益D.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

[问答]某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

[问答]关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.当日B.一周后C.下一交易日D.两天内

[问答]期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。A.10年B.15年C.20年D.25年

[问答]期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.经营权B.决策权C.报告权D.知情权

[问答]期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。A.国家工商总局B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国金融期货交易所

[问答]2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

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