期货法律法规-第57页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构

[问答]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

[问答]期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。（）A.正确B.错误

[多选]境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由以下（）部门制定。

[单选]期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。（）

[多选]期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。

[单选]自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）

[单选]期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，对申诉决定不服的，可向人民法院提起诉讼。（）

[单选]《期货投资者保障旗金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货公司管理办法》制定的。（）

[单选]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

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