期货法律法规-第95页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]期货公司开展资产管理业务的，投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。（）

[单选]期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。

[单选]期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测，及时执行风险控制措施。（）

[多选]在期货投资中应由投资者自担的损失包括（）。

[单选]期货从业人员在执行过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

[单选]期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料不正确的是（）。

[单选]以下（）可以作为期货公司本公司资产管理业务的客户。

[单选]实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

[多选]根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（）。

[问答]4某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。A.负债／净资产B.净资本／净资产C.净资本／风险资本准备D.净资本

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