证券专项试题-第40页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]从经济学角度讲，“套利”可以理解为（）。A.人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为B.人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为C.人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为D.人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为

[填空]按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

[问答]上市公司应及时披露重大事件的时点有（）。Ⅰ．董事会就相关重大事件形成决议时Ⅱ．监事会就相关重大事件形成决议时Ⅲ．董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时Ⅳ．有关各方就相关重大事件签署意向书或协议时A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]以下满足非上市公众公司条件的有（）。Ⅰ．股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人，且其股票未在证券交易所上市交易Ⅱ．股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人，或其股票未在证券交易所上市交易Ⅲ．股票公开转让，且其股票未在证券交易所上市交易Ⅳ．股票不公开转让，或其股票未在证券交易所上市交易A.Ⅰ．ⅢB.Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅳ

[问答]关于风险度量中的VaR，下列说法不正确的是（）。A.VaR是指在一定的持有期△t内和给定的置信水平A下，利率、汇率等市场风险因子发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或金融机构造成的潜在最大损失B.在VaR的定义中，有两个重要参数：持有期△t和预测损失水平△p，任何VaR只有在给定这两个参数的情况下才会有意义C.△p为金融资产在持有期△t内的损失D.该方法完全是一种基于统计分析基础上的风险度量技术

[填空]下列各项中，属于融资融券业务的有（）。

[问答]存款属于客户证券投资目标中的（）目标。A.中长期目标B.长期目标C.中期目标D.短期目标

[问答]某中小板上市公司董事的配偶在下列期间买卖本公司股票，以下符合规定的有（）。Ⅰ．董事于8月5日买入股票，上市公司于9月10日公告季度报告Ⅱ．董事于9月5日买入股票，上市公司于9月18公告业绩快报Ⅲ．上市公司于8月21日披露重大事件，董事于8月22日买入股票Ⅳ．上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月20日依法披露重大重组事项，董事于10月21日卖出股票A.Ⅰ．ⅡB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]以下可以作为资产支持证券发起机构的是（）。A.事业单位B.企业集团C.证券公司D.商业银行

[填空]保险规划的主要步骤有（）。

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