基金法律法规-第70页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]关于公募基金财产的投资或者活动合规的是（）。

[单选]在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（）确定。

[单选]根据《基金管理公司风险管理指引（试行〉》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。Ⅰ．建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅱ．通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制Ⅲ．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为Ⅳ．制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

[单选]董事会可以成立（），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。

[单选]基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（）。

[单选]以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。

[单选]证券投资基金基金合同的当事人为（）。Ⅰ．基金投资者Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金管理人Ⅳ．基金经理Ⅴ．基金份额登记人

[单选]当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0．5%时，管理人应采取在年报中进行（）信息披露措施。

[单选]基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，以下不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（）。

[单选]关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。

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