基金法律法规-第71页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）

[单选]目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（）。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》Ⅳ．《证券经营机构业务法律法规》

[单选]以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

[单选]基金管理人合规培训的具体内容包括（）。Ⅰ．国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规Ⅱ．公司内部的员工守则和各项业务的合规制度Ⅲ．国际社会中关于基金管理的法律法规Ⅳ．案例警示教育

[单选]基金行业属于（）密集型行业。

[单选]封闭式基金份额上市交易应具备（）。

[单选]基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（）检查，出具合规意见书。

[单选]关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（）。

[单选]_般来说，股东会依法可以行使的职权包括（）。Ⅰ．决定公司的经营方针和投资计划；Ⅱ．选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项；Ⅲ．审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；Ⅳ．对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议；Ⅴ．修改公司

[单选]下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是（）。

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