基金法律法规-第17页-百科知识题库-简明问答题库

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[填空]关于发起式基金的成立及有续条件，以下说法中正确的是（）。

[填空]关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（）。

[填空]下列关于基金管理人信息技术系统内部控制的说法，错误的是（）。

[问答]根据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人大会权利的是（）。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．决定更换基金管理人、基金托管人Ⅲ．决定基金扩募或延长基金合同期限Ⅳ．决定调整基金管理人、托管人的薪酬标准A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[填空]下列选项中，不属于操作风险的是（）。

[问答]以下关于产品营销部门，说法错误的包括（）。Ⅰ．产品营销部门包括产品开发、营销、销售和客户服务几个功能部门Ⅱ．销售部负责制定品牌宣传计划及活动并组织实施Ⅲ．产品部负责具体产品的创新、设计工作，产品的后续运作分析与评估Ⅳ．营销部的主要职责是负责拓展、管理与渠道、机构客户的合作关系，实施公司销售策略、业务计划A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

[问答]基金宣传推荐材料登记过往业绩的，应当符合以下要求（）。Ⅰ．宣传推介材料公布日在下半年的，不需要登载当年上半年度的业绩Ⅱ．基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩Ⅲ．基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩Ⅳ．基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[单选]基金销售人员禁止性规范包括（）。Ⅰ．进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确Ⅲ．预测所推介基金的未来业绩Ⅳ．以个人名义接受投资者的款项

[单选]对于私募基金的备案，以下表述错误的是（）。

[单选]某投资者持有基金份额变动，需要经（）确认后才有效。

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