基金法律法规-第18页-百科知识题库-简明问答题库

当前位置：百科知识 > 基金法律法规

分类：

旅游历史科学天文体育文学音乐文化法律常识政治地理影视化学生活自然军事其他

[单选]基金销售机构应具备的条件包括（）。Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ．制定了完善的资金清算流程

[单选]关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下说法错误的是（）。

[单选]下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。

[单选]关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（）。Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告

[单选]在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。

[单选]投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。

[单选]基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（）。Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ．专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ．专业委员会会议包括定期会议和临时会议Ⅳ．风险控制委员会，负责公司资产估值相关决策及执行

[单选]申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。

[单选]某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（）。

[单选]（）包含两类重要信息，_是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

<<<16 171819 20 > >>

随机题库