基金法律法规-第16页-百科知识题库-简明问答题库

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[填空]下列说法符合私募投资基金销售行为规范的是（）。

[问答]下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[填空]某基金管理公司新聘用了一名基金经理，该基金经理过去6年在另一家基金管理公司的历史业绩骄人，这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时，为达到更好的宣传效果，只强调这名基金经理在过去6年的骄人基金投资业绩，刻意忽略不好的投资业绩，而且没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。根据上述材料描述，下列说法正确的是（）。

[填空]以下行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（）。

[问答]投资者办理A.9：00-11：30；13：00-15：00B.9：00-11：30；13：30-15：00C.9：30-11：30；13：00-15：00D.9：30-11：30；13：30-15：00

[填空]下列对于专业委员会描述错误的是（）。

[问答]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。Ⅰ．宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ．证监会发布的各类部门规章Ⅲ．基金公司内部工作规程Ⅳ．行业协会、交易所发布的自律性业务规则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[填空]下列关于证券交易所的说法中，正确的是（）。

[问答]2009年8月，深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中，进行突击检查发现，A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[填空]下列关于货币市场基金信息披露的表述，错误的是（）。

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