基金法律法规-第14页-百科知识题库-简明问答题库

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[填空]下列关于忠诚尽责的基本要求，说法不正确的是（）。

[填空]基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线，以下不属于的是（）。

[填空]关于基金投资者保护的意义，下列说法错误的是（）。

[填空]下列关于法律与道德联系的说法中，错误的是（）。

[填空]下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。

[问答]下列属于企业风险管理基本框架内容的是（）。Ⅰ．外部环境Ⅱ．事项识别Ⅲ．风险评估Ⅳ．控制活动A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[填空]基金净值公告不包括（）。

[问答]关于伞型基金的描述，以下说法正确的是（）。Ⅰ．伞型基金又称为扩张基金Ⅱ．多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作Ⅲ．简化管理，降低成本Ⅳ．强大的扩张功能Ⅴ．子基金之间不可以进行相互转换A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

[问答]产品审批委员会所议事项包括（）。Ⅰ．讨论、制定公司产品战略Ⅱ．审核具体产品方案，评估产品运作风险Ⅲ．根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级Ⅳ．决定公司的投资决策程序及权限设置原则A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]材料全屏某公募基金公司在官网大力宣传推介其操作管理的某基金产品。宣称该基金产品为“最具巴菲特潜力基金”、“预期年收益率80%_200%”，“未来2年预计净值将再涨500%到1000%”。在对某从事具体投资业务的基金经理的介绍中包含“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”、“其中操作最好的账户本金翻了近三倍”等片面宣传投资经理过往业绩的字样。13（单选）上述机构的行为违反了以下哪些规定（）。Ⅰ．预测基金的证券投资业绩Ⅱ．不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅲ．夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述Ⅳ．不得通过未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介渠道推介基金产品A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

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