基金法律法规-第13页-百科知识题库-简明问答题库

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[填空]关于基金监管的“三公”原则，说法不正确的有（）。

[填空]关于私募基金的合格投资者，下列说法中不符合私募合格投资者条件的是（）。

[填空]随着基金行业的发展壮大和基金产品的普及，基金客户逐年增多，基金行业反洗钱工作也面临新的挑战，下面关于基金销售机构反洗钱的内容，说法有误的是（）。

[填空]关于客户服务的原则，以下描述不正确的是（）。

[问答]2013年12月，上海

[填空]下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。

[问答]基金从业人员为了保证持续的专业胜任能力，应当做到（）。Ⅰ．参加行业协会组织的后续职业培训Ⅱ．参加所在机构组织的后续职业培训Ⅲ．加强自我学习，注重在实践中总结和积累经验Ⅳ．持续在岗10年以上的从业人员可选择参加后续培训A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]基金管理公司在风险管理中应当遵循的基本原则有（）。Ⅰ．权责匹配原则Ⅱ．定性和定量相结合原则Ⅲ．适时性原则Ⅳ．最低性原则A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[填空]下列关于申购与赎回的说法，错误的是（）。

[填空]下列关于基金宣传推介材料的说法，错误的是（）。

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