基金法律法规-第12页-百科知识题库-简明问答题库

当前位置：百科知识 > 基金法律法规

分类：

旅游历史科学天文体育文学音乐文化法律常识政治地理影视化学生活自然军事其他

[问答]金融市场的失灵问题主要表现在（）。Ⅰ．外部性问题Ⅱ．脆弱性问题Ⅲ．不完全竞争问题Ⅳ．信息不对称问题A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]基金投资人是指（）。Ⅰ．基金份额持有人Ⅱ．基金的出资人Ⅲ．基金资产的实际所有人Ⅳ．基金的运作人A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]基金份额持有人享有的权利有（）。Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ．负责基金资产的投资运作Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ．员工自律Ⅱ．部门各级主管的检查监督Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]从运作模式而言，A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]材料全屏上市开放式基金（A.T+1、T+1B.T+2、TC.T+2、T+1D.T+1、T

[填空]下列关于公开募集基金投资与交易行为的说法正确的是（）。

[问答]基金客户个性化服务不包括（）。Ⅰ．做好市场的动态分析Ⅱ．基金客户档案管理与保密Ⅲ．通过加强客户沟通了解客户深度需求Ⅳ．做好客户的参谋A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]基金职业道德的作用有（）。Ⅰ．调整职业关系Ⅱ．提升职业素质Ⅲ．促进行业发展Ⅳ．调整职业矛盾A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[填空]关于合格投资者的说法错误的是（）。

<<<10 111213 14 > >>

随机题库