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[问答]
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,具体包括()。Ⅰ.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位Ⅱ.制定客户投诉问卷调查表,定期进行回访Ⅲ.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则Ⅳ.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[填空]
以下关于基金宣传推介材料的表述,不正确的是()。
[填空]
为有效进行风险管理,基金公司要高度重视风险管理的组织保障和制度保证,下列关于公司各部门应履行的风险管理职责,错误的是()。
[问答]
关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是()。Ⅰ.确保基金份额持有人利益最大化Ⅱ.维护公司信誉,树立良好的公司形象Ⅲ.确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ.确保基金权益始终高于业绩比较基准A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[填空]
以下关于管理层的合规责任,表述正确的是()。
[填空]
基金销售售后服务不涉及的内容有()。
[问答]
关于会计系统控制,下列表述正确的是()。Ⅰ.基金公司的会计保管岗位和记账岗位由会计主管一并担任Ⅱ.基金公司对所管理的基金以公司所有财产为会计核算主体Ⅲ.各基金会计核算应当独立于公司会计核算Ⅳ.建立严格的成本控制和绩效考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[填空]
关于公司型基金,以下表述错误的是()。
[填空]
开放式基金注册登记机构通过设立和维护(),确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
[问答]
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。Ⅰ.专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断Ⅲ.风险承受能力为A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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