基金法律法规-第9页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]下列关于基金投资跟踪与评价的内容，说法正确的是（）。Ⅰ．积极为投资者提供售中服务，回访投资者，解答投资者的疑惑Ⅱ．对客户进行调查征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ．建立异常交易的监控、记录和报告制度Ⅳ．制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[填空]下列关于组织架构和职能描述，错误的是（）。

[填空]基金职业道德教育，首先是（）。

[问答]从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下条件（）。Ⅰ．财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ．有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施Ⅲ．有固定的销售渠道及固定的客户Ⅳ．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[填空]关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（）。

[问答]经核查，发现该基金公司在沪深300A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ

[问答]一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下哪几个方面加强（）。Ⅰ．在内部控制机构设置上，不能出现重眼前商业利润、不注重专职内部控制机构建立的偏向Ⅱ．在内部控制制度执行上，不能出现重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向Ⅲ．在内部控制制度建立上，不能出现重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向Ⅳ．在内部控制监督上，不能出现重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

[填空]下列关于投资决策委员会的说法，错误的是（）。

[问答]下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是（）。Ⅰ．银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证Ⅱ．基金与银行储蓄存款的性质不同Ⅲ．基金的风险大于银行储蓄存款的风险Ⅳ．信息披露程度相同A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[填空]在开发机构大客户时，违反基金销售机构人员行为规范的是（）。

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