基金法律法规-第8页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]下列属于基金客户售前服务的是（）。Ⅰ．介绍证券市场基础知识Ⅱ．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ．提醒客户及时核对交易确认Ⅳ．介绍基金管理人投资运作情况A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[问答]事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金

[填空]关于忠诚尽责，说法错误的是（）。

[问答]“阳光是最好的消毒剂”。依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国证券市场监管的普遍做法，基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。以下关于基金信息披露的描述，说法正确的是（）。Ⅰ．基金信息披露有利于投资者的价值判断和提高证券市场效率Ⅱ．基金信息披露形式应遵循规范性、易解性、易得性原则Ⅲ．完整性原则要求事无巨细地披露所有信息Ⅳ．我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件三个层次A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ

[问答]下列不属于欺诈客户的是（）。Ⅰ．基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ．基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅲ．基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料Ⅳ．基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]甲原本是A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[问答]乙基金托管机构作为基金托管人，主要涉及的信息披露内容包括（）。Ⅰ．基金资产保管Ⅱ．代理清算交割Ⅲ．投资运作监督Ⅳ．净值复核A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[填空]下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，错误的是（）。

[填空]随着混合基金的逐渐发展，越来越多的投资者更倾向于投资于混合基金，也有一部分人不能忍受投资亏损，热衷于投资混合基金中的绝对收益目标基金，下列关于绝对收益目标基金，说法错误的是（）。

[问答]以下属于我国证券投资基金销售渠道的是（）。Ⅰ．保险公司代销Ⅱ．基金公司直销Ⅲ．证券公司代销Ⅳ．商业银行代销A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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