经融系统反洗钱知识竞赛试题-第6页-百科知识题库-简明问答题库

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[填空]金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送。

[填空]金融机构按季度将配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况，汇总统计并向（）报告。

[填空]对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）年进行一次审核。

[填空]以风险为基础的分析是“（）”制度的重要组成部分。

[填空]来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）于来自于其他国家（地区）的客户。

[填空]对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、（）或者经营状况等信息。

[填空]对于客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和（）。

[单选]对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。

[填空]委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担（）的责任。

[填空]基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的（）。

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